Главная страница » Услуги » Информация о совмещении видов деятельности и конфликте интересов

Информация о совмещении различных видов деятельности, а также о существовании риска возникновения конфликта интересов

     ООО «ИК «Аналитический центр» (далее Компания), информирует о совмещении Компанией следующих видов деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг: 
-  брокерской деятельности; 
-  дилерской деятельности.
     В связи с наличием риска возникновения конфликта интересов при совмещении различных видов деятельности, Компания предпринимает все целесообразные меры по выявлению и урегулированию любых конфликтов интересов.
     Конфликт интересов может возникнуть при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг как противоречие между имущественными и иными интересами Компании и/или ее работников и клиента Компании, либо между интересами нескольких клиентов Компании, в результате которого действия либо бездействия Компании и/или ее работников причиняют убытки и/или влекут иные неблагоприятные последствия для клиента.
     Конфликт интересов может возникать различными способами, некоторые из которых могут иметь большее отношение к нашей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, чем другие.
     С целью предотвращения и выявления конфликта интересов Компания принимает ряд мер, которые устанавливаются ее внутренними нормативными документами.
     При возникновении случаев, которые могут привести к конфликту интересов, Компания следует общим принципам, регулирующим профессиональную деятельность, строит отношения с Клиентами на принципах равноправия сторон, добросовестности, правдивости, полного информирования клиента об операциях, проводимых с его ценными бумагами и денежными средствами, и связанных с ними рисках, действует с позиции добросовестного отношения ко всем клиентам, не использует некомпетентность или состояние здоровья клиента в своих интересах, а также не оказывает одним клиентам предпочтение перед другими в оказании профессиональных услуг на рынке ценных бумаг по признакам их национальности, пола, политических или религиозных убеждений, финансового состояния, руководствуется в своей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг законодательством Российской Федерации по ценным бумагам, нормативными правовыми актами Банка России, правилами и стандартами профессиональной деятельности НАУФОР, а также не допускает предвзятости, давления со стороны и в отношении третьих лиц, зависимости от них, наносящей ущерб клиентам.
     На работников Компании возложена обязанность, при наличии информации о рисках возникновения конфликтов интересов, о выявлении потенциальных и реальных конфликтов интересов уведомить об этом Контролера либо Директора Компании.
     При выявлении потенциального или реального конфликта интересов, Компания может принимать следующие меры: 
-  отказаться от деятельности в условиях потенциального конфликта или от будущей деятельности, ведущей к конфликту; 
-  принять конфликт интересов и при этом принимать меры, чтобы защитить интересы клиента.
     Некоторые конфликты интересов невозможно урегулировать должным образом путем отказа от совершения деятельности или защиты интересов клиентов. В таких случаях Компания раскрывает клиенту надлежащую и соразмерную информацию или по мере необходимости получает согласие клиента на проведение операции (сделки).

     Основные принципы деятельности в целях предотвращения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: 
-  приоритет интересов клиента перед собственными интересами Компании; 
-  исполнение поручений клиентов в порядке очередности их поступления с учетом типов поручений и рыночной ситуации; 
-  обеспечение раздельного функционирования подразделений Компании, осуществляющих различные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.



© 2007 - 2017 ООО Инвестиционная Компания «Аналитический Центр»